广汽集团: 广汽集团关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权结果暨股份变动公告

A股代码：601238          A股简称：广集团         公告编号：临2023-097
H股代码：02238           H 股简称：广集团
              广州集团股份有限公司
关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划第
        一个行权期行权结果暨股份变动公告
  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
    重要内容提示：
    2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划第 1 个行权期行权结果：行
权方式为自主行权,自 2022 年 12 月 12 日起进入行权期。本月行权 270,803
股，截至 2023 年 10 月 31 日，累计行权 29,341,263 股，占第 1 个行权期可行
权股票期权总量的 82.50%。
    一、2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划的决策程序及相关信息披
露
次会议审议通过《关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草案）及
摘要的议案》及其他相关议案，公司独立董事、监事会、律师、独立财务顾问均
发表了相关意见。本计划采用“股票期权+限制性股票”的复合型激励工具，拟
向不超过 3,200 名激励对象授予股票期权和限制性股票，授予权益总量不超 2.2
亿股。其中，股票期权和限制性股票按照 1:1 等额配置，授予总量分别不超过 1.1
亿股。本计划股票期权的行权价格为 9.98 元/股，限制性股票的授予价格为 4.99
元/股。（公告编号：临 2020-076、临 2020-077、临 2020-078）
年 A 股股票期权与限制性股票激励计划授予名单公示情况及审核意见的议案》，
公司监事会对拟授予的激励对象名单的公示情况和审核情况发表了无异议意见。
（公告编号：临 2020-088）
施 A 股股票期权与限制性股票激励计划的批复》（穗国批[2020]110 号）, 广
州市国有产监督管理委员会同意公司实施 A 股股票期权与限制性股票激励计
划。（公告编号：临 2020-091）
A、H 股类别股东会议审议通过《关于 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计
划（草案）及摘要的议案》及其他相关议案。同时，股东大会授权公司董事会及
其授权人士全权办理 2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划相关事宜。
                                      （公
告编号：临 2020-092）
次会议审议通过了《关于<2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划>授予相
关事项的议案》，同意向 2,872 名激励对象授予限制性股票为 102,101,330 股，
股票期权按 1:1 等额配置为 102,101,330 股，合计 204,202,660 股。股票期权行
权价格：9.98 元/股，限制性股票授予价格：4.99 元/股。（公告编号：临 2020-
审核确认，公司《2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划（草案）》授予的
股票期权和限制性股票已完成登记。（公告编号：临 2020-102）
会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。
因 2020 年利润分配实施计划，自 2021 年 6 月 8 日起，《2020 年 A 股股票期权
与限制性股票激励计划（草案）》授予的股票期权行权价格调整为 9.83 元/股，
授予的限制性股票回购价格调整 4.84 元/股。（公告编号：临 2021-034）
会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》。
因 2021 年中期利润分配实施计划，自 2021 年 9 月 22 日起，《2020 年 A 股股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》授予的股票期权行权价格调整为 9.78 元
/股，授予的限制性股票回购价格调整 4.79 元/股。（公告编号：临 2021-066）
别股东会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票回购相关事项
的议案》，授权董事会在激励计划有效期内按照激励计划条款要求决定并办理限
制性股票回购及相应涉及的注册本变更、章程修订等相关事项。（公告编号：
与解除限售相关事项的议案》，因 2021 年年度利润分配实施计划（每股派息 0.17
元）和 2022 年中期利润分配实施计划（每股派息 0.06 元），股票期权行权价格
调整为 9.55 元/份；限制性股票的回购价格调整为 4.56 元/股。因激励对象离
职、退休、考核等情况，注销股票期权 14,462,142 份,股票期权数量调整为
别为 4.56 元/股和 4.67172 元/股（加同期存款利息），累计回购金预计为
期权第 1 个行权期和限制性股票第 1 个限售期解除限售条件达成，股票期权第 1
个行权期可行权数量为 35,556,187.00 份，可行权人数为 2544 人；限制性股票
第 1 个限售期解除限售上市流通 38,401,047 股，解除限售人数为 2665 人。（公
告编号：临 2022-077、临 2022-080）
票激励计划第一个行权期可行权与限制性股票第一个限售期解锁上市的公告》，
为 38,401,047 股,股票期权第一个行权期可行权数量为 35,556,187 份。(公告编
号：临 2022-080)
票相关事项的补充公告》，恢复 1 名激励对象股票期权 22,600 份，其中第 1 个
行权期股票期权可行权数量为 9,040 份；解锁限制性股票数量为 9,040 份。经过
此次调整，《2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划》最终实际注销股票
期权数量为 14,439,542 份，实际回购注销限制性股票 7,327,392 股。（公告编
号：临 2023-006）
股票解锁上市的公告》，前述恢复权益的激励对象股票期权第 1 个行权期可行权
数量为 9,040 份,限制性股票第 1 个限售期可解锁数量为 9,040 股，该部分限制
性股票于 2023 年 1 月 16 日上市流通。（公告编号：临 2023-009）
票激励计划部分限制性股票回购注销完成公告》，经向中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司提交限制性股票回购注销申请，注销限制性股票 7,327,392 股。
（公告编号：临 2023-026）
公司股权激励计划中有关股票期权行权价格和限制性股票回购价格相关事项的
议案》，根据 2022 年年度利润分配方案，自 2023 年 6 月 16 日起，股票期权行
权价格调整为 9.37 元/份，限制性股票的回购价格调整为 4.38 元/股。（公告编
号：临 2023-050）
公司股权激励计划中有关股票期权行权价格和限制性股票回购价格相关事项的
议案》，根据 2023 年中期利润分配方案，自 2023 年 9 月 18 日起，股票期权行
权价格调整为 9.32 元/份，限制性股票的回购价格调整为 4.33 元/股。（公告编
号：临 2023-080）
   二、2020 年 A 股股票期权与限制性股票激励计划第 1 个行权期行权的基本
情况
                                          截至 2023 年    累计行权数量
                 第 1 个行权      2023 年 10
 姓名         职务   期可行权数        月行权数量
                                           计行权总量       期可行权总量
                  量（股）          （股）
                                             （股）        的比重
冯兴亚      总经理      116,000         0        116,000      100.00%
严壮立     副总经理      104,000         0           0          0.00%
 邓蕾     工会主席       51,320         0         51,320      100.00%
       财务负责人、
 王丹               104,000         0        104,000      100.00%
        总会计师
 高锐     副总经理       64,000         0         64,000      100.00%
 郁俊     副总经理       98,000         0         98,000      100.00%
 郑衡     副总经理       98,000         0           0          0.00%
閤先庆     副总经理       98,000         0           0          0.00%
刘祥能     董事会秘书      35,920         0         35,920      100.00%
  高级管理人员小计        733,320         0        433,320      59.09%
     其他激励对象      34,795,987    270,803    28,907,943    83.08%
      合 计        35,565,227    270,803    29,341,263    82.50%
   注明：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T 日）后的第二个
交易日（T+2）上市交易，以上行权数据为截至 2023 年 10 月 31 日收盘后已在
中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的数据。
  公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
  第 1 个行权期可行权人数为 2,545 人，截至 2023 年 10 月 31 日，共有
  三、股权激励计划行权所得股票的上市流通安排
  股票期权激励计划行权所得股票可于行权日（T）后的第二个交易日
（T+2）日上市交易。
  四、行权股份登记及募集金使用情况
  截至 2023 年 10 月 31 日，通过自主行权方式，2020 年 A 股股票期权与限
制性股票激励计划第 1 个行权期内已在中国证券登记结算有限公司上海分公司
过户登记股份为 29,341,263 股，并累计收到行权金 279,837,429.65 元。具
体数额请以会计师事务所审计为准。
  五、行权导致的股本变化情况
                                                         单位：股
                 变动前                                  变动后
                            股票期权行 限制性股票解
   股份类别        （截至 2023 年 9                        （截至 2023 年
                             权增发   锁上市流通
                月 30 日）                            10 月 31 日）
有限售条件流通股           56,363,851        0         0      56,363,851
无限售条件流通股
（A 股）
无限售条件流通股
（H 股）
   总股本         10,485,700,725   270,803        0 10,485,971,528
  六、其他
  咨询部门：董事会办公室
  咨询电话：020-83151139
  传真：020-83150319
  特此公告。
                                   广州集团股份有限公司董事会